Antiriciclaggio banche e compagnie assicurative

Premessa
Presentazione del Fascicolo n. 6 dedicato agli istituti bancari e assicurativi
Capitolo 1 - Analisi del contesto ed esame normativo
1.1 Criminalità economica
1.2 Analisi di contesto e analisi del quadro normativo nazionale in materia di Antiriciclaggio
1.2.1 La disciplina penale nazionale - in chiave repressiva - in materia di riciclaggio e autoriciclaggio
1.2.2 La disciplina amministrativa - in chiave preventiva - in materia di riciclaggio e autoriciclaggio
Capitolo 2 - I nuovi obblighi Antiriciclaggio per intermediari bancari e finanziari
2.1 Obblighi Antiriciclaggio per i soggetti che rientrano nella categoria degli “intermediari bancari e finanziari”
2.2 Obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela tenendo conto dei casi in cui si dovranno applicare le misure rafforzate o quelle semplificate
2.2.1 Disposizioni specifiche in materia di operatività a distanza
2.2.2 Misure semplificate di adeguata verifica della clientela
2.2.3 Misure rafforzate di adeguata verifica della clientela
2.3 Esternalizzazione di funzioni e assolvimento degli obblighi
2.4 Operatività a distanza degli obblighi di identificazione e adeguata verifica della clientela
2.5 Obbligo astensione
2.6 obblighi di conservazione dei documenti, i dati e le informazioni utili a prevenire, individuare o accertare eventuali attività di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo
2.7 Obbligo di Segnalazione delle Operazioni Sospette (S.O.S.)
2.8 Obbligo di comunicazione al Ministero dell'economia e delle finanze delle infrazioni per il superamento della soglia di spendibilità del contante
2.9 Obbligo di formazione Antiriciclaggio
2.10 Obbligo di adottare presidi e procedure, adeguati alla natura e alla dimensione dello Studio, al fine di mitigare e gestire i rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo
Considerazioni conclusive